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    瑞典科技監督與誠信建設對我國的借鑒作用

    發布時間:2019-06-11 作者:王緯超 來源:《北京教育》雜志

    摘 要:科技創新的過程離不開監督、評估和誠信建設,通過聚焦介紹瑞典科技創新體系,分析其科技監督評估的特點,包括依法監督評估、內部監督爲主、基于專業知識和信用、重視發揮媒體作用以及重視科技評估,借鑒先進經驗和做法,針對我國高校科研管理情況提出有效的政策建議。

    關鍵詞:科技創新;監督評估;誠信建設

    瑞典素來有著“創新之國”的美譽,長期在全球最有創造力的國家中位居前列[1],很多學者對其創新模式展開了研究[2-8]。瑞典創新活力的重要來源在于政府對創新活動的高度重視以及所采取的相對自由寬松的態度,但這種自由寬松是建立在良好的社會信用基礎之上的。與我國過于注重過程和細節的監督評估模式不同,瑞典政府對創新的監督評估表現出依法監督評估、內部監督爲主以及基于專業知識和信用監督評估的特點。

    瑞典科技創新體系及主要做法

    瑞典政府高度重視科技創新工作,由首相擔任國家創新委員會主席。科技創新體系由政府部門、基金組織、企業和大學等構成。 

    1.政府主管部門及資助機構。如图1所示,瑞典教育与科技部(Ministry of Education and Research)是负责科研政策的主管部门,分配约50%的公共研发预算,同时负责大学发展;国防部(Ministry of Defence)负责国防研发政策的制定,分配约20%的研发预算;工业与创新部(Ministry of Enterprise and Innovation)负责促进经济增长及创新政策,如产业发展、劳动就业、能源、空间、信息技术等方面,分配约15%的研发预算;环境与能源部(Ministry of Environment and Energy)、卫生与社会事务部(Ministry of Health and Social Affairs)等其他各部负责各自领域内的研发政策和预算。 

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    图1  瑞典政府科研主管部门及资助机构

    瑞典政府以所谓“Small government, Big agency”(“小政府,大局署”)著称,对研发资助的具体管理由各部所属的局署承担,较为主要的有研究理事会(VR)、瑞典创新署(VINNOVA)、瑞典能源署(Energy Agency)、瑞典国防研究署(Defence Research Agency)等,各局署和高校所负责的科研经费比例具体为:高校补助经费(University Block Grants,49.9%)、研究理事会(Swedish Research Council,17.6%)、创新署(VINNOVA,7.7%)、其他(Other Civilian,6.0%)、能源署(Energy Agency,3.8%)、国防(Defence,3.5%)、航天局(Swedish National Space Agency,2.6%)、国际发展合作署(SIDA,2.3%)、瑞典研究所(RISE,1.7%)、健康与福利研究委员会(Forte,3.5%)[9]。

    其中,最爲重要的是研究理事會,主要負責對基礎研究的資助,它們按照基本的科學或學術標准,通過評審委員會對項目進行評估來分配研究經費。2015年,資助經費達到64億克朗。瑞典創新署是代表瑞典政府推動創新體系發展的具體執行者,其任務是通過優化創新系統以及資助問題導向的研究來促進可持續發展。2015年,資助經費達到26億克朗。

    2.研究基金會。瑞典研究基金会的资金来自社会公共积累(如原有的工薪者基金),是政府支持战略研发的有效补充。其中,较主要的有知识基金会(KKS)和瑞典战略研究基金会(SSF),这两家基金会占瑞典总基金的70%。目前,瑞典具有三百多个政府出资的企业发展推动机构,负责为企业发展提供咨询、融资等服务。其中,最为重要的机构有创新之桥(Innovation Bridge)、ALMI商业伙伴(ALMI)、工业基金(Industrifonden)、国家经济和区域发展局(NUTEK)和瑞典投资署(ISA)等。 

    3.大學。與其他國家相比,瑞典獨立科研機構較少,大學是研究開發活動的主要執行機構,因此政府研發經費的85%投入到大學開展科研活動和研究生培養。瑞典有10所高校承擔了國家的主要科研任務,分別是:皇家工學院、斯德哥爾摩大學、卡羅林斯卡醫學院、隆德大學、烏普薩拉大學、哥德堡大學、查爾摩斯大學、林雪平大學、烏米爾大學和瑞典農業大學。除政府投資外,大學也從企業獲得大量的科研經費。瑞典企業之所以願意與大學展開密切合作,是因爲瑞典擁有一批世界知名學府,其科研水平也是世界一流的,其科研成果能迅速轉化爲生産力。

    4.企業。在瑞典,企業的研發投入約占社會研發總投入的75%,這在國際上是一個很高的比例。以愛立信公司和阿斯利康公司爲代表的十余個大型跨國企業集團是瑞典創新體系的主要力量,其研發投入占瑞典企業研發總投入的70%以上。瑞典擁有衆多知名跨國公司,在各自所在領域掌握著核心技術,如沃爾沃汽車、愛立信通信、宜家家具等。這些跨國公司與知名高校聯系緊密。按人口比例計算,瑞典是世界上人均擁有跨國公司和科技論文最多的國家。長期以來,瑞典人均發表科學論文數僅次于瑞士,位居世界第二[10]。在科學研究方面,企業出錢資助高校科研項目,同時招募課題小組參與企業的科研課題,這樣就把企業的資金、高校的智慧以及學校的研究資源很好地結合起來。以愛立信公司爲例,其70%以上的科研項目是委托高校或與高校合作完成,高校是愛立信公司科研成果最重要的來源之一。

    瑞典科技監督和誠信建設的主要特點

    瑞典政府對創新的監督評估表現出依法監督評估、內部監督爲主以及基于專業知識和信用監督評估的特點。具體可以歸結爲以下六點:

    1.鼓勵創新,創新氛圍濃厚。瑞典政府把创新文化构成看作是一种支撑民族发展的战略资源,几乎所有科技、教育政策制定都是基于这一认识。一是制定国家战略。为了促进创新,瑞典出台了新的国家战略“创新瑞典”。根据这项战略,在瑞典国内设立了各种针对不同年龄、旨在鼓励创新的活动和组织。二是非常重视在国家的大学科研和创新领域进行投入。目前,每年给大学和研究机构的国家资助都比上一年要高10%~13%,保证了瑞典在科技人才储备方面始终占据世界领先地位。瑞典积极鼓励全社会科技创新,并且研发投入中有2/3都是来自大型企业。三是科研成果归个人所有。瑞典法律允许科研人员取得的科研成果知识产权归个人所有,是世界上少数几个允许科研人员个人拥有成果所有权的国家,从而激励受过高等教育的人们从事科研,保证国家科技创新能力的可持续性。四是学校教育体制非常注意培养学生解决实际问题的能力。政府投资5.5亿欧元实施了“能力中心计划(Center for Excellence)”,并在瑞典顶级的8所大学中创建了28个能力中心,源源不断地为研究机构输送科研型人才,也为企业培育了大量人才。

    2.內部管理爲主,管理主體是科研院所和高校。瑞典的科研管理與監督充分發揮了制度管理、信用管理和自我管理的作用,具有“高度自治”的管理特點。資助機構一般較少直接介入經費監管,主要依靠科研機構自身的規章制度、項目執行單位和負責人的自我管理、內部審計完成。而瑞典政府對大學的評估也只限于大學的評估系統,而學校的教學質量、科研活動、職稱職務等事項是由大學的評估系統自行完成的。

    与很多国家依赖政府部门或特定机构进行科技监督不同,在瑞典,科研不端案例的调查也主要由所在高校或科研机构内部进行。中央科研道德委员会(Central Ethical Review Board)是瑞典政府专门成立的管理机构,但也只负责对可能的科研不端案例的调查和处理提供建议,调查主体是涉事者所在的高校或科研机构。以哥德堡大学为例,该校设立了反科学不端委员会,专门负责调查科研不端行为。一般情况下,大学系主任收到有关科研不端的举报后,立即上报副校长,启动有关调查。调查结束后,会将调查结果上报反科学不端委员会,由该委员会在调查结果的基础上,并视情况听取中央科研道德委员会的意见后,提出对涉事的单位和个人的处理意见,并提交中央科研道德委员会备案。最后,由副校长基于委员会的意见,做出最终的处理决定。

    3.信用爲本,科研誠信體系健全。瑞典的科研誠信體系建立在良好的社會信用體系基礎上,瑞典整個社會都非常重視信用,違規和違法的成本很高,在學術圈也是如此。一旦科研不端行爲被發現,通過媒體的追蹤報道,涉事人員將會名譽掃地,除受到相關處理外,很難在學術圈繼續生存下去。這樣通過科研經費使用者的自我管理減少了科研監管的成本,增強了制度的有效性。瑞典資助機構很少到項目承擔單位現場進行財務檢查,而是由項目負責人按照規定如實上報財務情況。項目承擔單位非常重視與資助機構建立信任,維護聲譽。在強調信用的社會背景下,科研機構和科研人員都非常珍惜自己的科研信用記錄,有助于形成高度自律的科研誠信氛圍。

    4.加強制度建設,依靠制度約束行爲。瑞典政府對財政資金資助的每個科研項目都制定了操作性很強的具體工作指南,科研項目承擔單位必須嚴格按照規定,規範地開展工作,客觀上減少了濫用科研經費的機會。同時,瑞典還特別重視加強對項目實施過程中的評估監督,利用評估實現對于項目的有效管理。例如:對于競爭性的長期項目,在項目研究期滿後(一般爲三年),項目承擔單位必須出具研究報告,由資助該項目的政府機構組織獨立的專家評審委員會進行評估。如果項目沒有按要求完成,則政府機構可以停止下一期撥款、要求退還研究經費或撤換項目負責人等。此外,有的地方政府部門還通過監督財務變動狀況和事後調查等方式進行監管。

    5.重視發揮媒體的監督作用。除了科研誠信自我約束、制度管理消除漏洞以外,瑞典還高度重視發揮媒體的監督作用,作爲自我約束和制度管理失效情況下的一道額外防火牆。通過媒體的高強度曝光,使科研不端行爲在社會輿論關注下無所遁形,涉事者身敗名裂,很難繼續在學術圈生存,從而大大增強了對于科研不端行爲的震懾力。

    6.注重實效,重視評估評價。瑞典高度重視科技評估工作,將科技評估視爲提升實施績效的一個重要管理抓手,概括起來有以下特點:一是科技評估與政府的決策機制有機結合,並對各項科技活動發揮作用。二是強化科技評估的國際視野。相關部門和機構組織的科技評估活動,都面向國際聘請各行專家,始終堅持開放的原則和姿態,在保證公平、公正、公開的基礎上,確保了入選項目的國際競爭性。三是重視發揮評估的“診斷”作用,爲改進科研管理、提高科技創新的效率效果和可持續性奠定良好基礎。

    思考與政策建議

    爲加快我國科技監督和誠信建設,特別是如何在高校中加強監督評估的主體責任,借鑒瑞典先進經驗和做法,提出以下政策建議:

    1.加強科研誠信體系頂層設計。一是探索建立統籌性強、權威性高的全國科研誠信辦公室,強化科研誠信體系建設的頂層設計,實現對承擔各類科技計劃過程中科研不端行爲的監管全覆蓋和聯合懲戒。科研誠信辦公室從第三方的角度,加強對學術共同體和基層科研單位監管機制的監督評估。二是繼續發揮科研誠信部際聯席會議機制重要作用,擴大聯席會議覆蓋面。三是加強創新文化建設。營造鼓勵探索、寬容失敗、尊重人才、尊重創造的氛圍,加強科研誠信、科研道德、科研倫理建設和社會監督,培育尊重知識、崇尚創造、追求卓越的創新文化。發揮高校科研機構和學術團體的自律功能,引導科技人員加強自我約束、自我管理。

    2.強化以信用爲基礎的監督評估體系建設。一是實施參與科技計劃項目管理責任主體特別是高校的信用承諾制度,強化對編制項目經費預算、自籌經費籌集、經費匹配、財務情況報告,以及項目經費使用、核算等行爲中的誠信狀況,提高科技計劃項目相關責任主體的信用意識與信用水平。二是科技監督和評估工作應以信用爲基礎開展,建立守信激勵和失信懲戒機制,按照科技計劃和項目相關責任主體的應用等級開展監督工作,加大對信用等級差的責任主體的監督和管理,對于嚴重失信者納入“黑名單”管理。三是強化高校和科研院所在科技監督和評估工作中的主體責任,確認高校和科研機構是科研誠信的主體。將科研經費的管理權限、科研不端事件的調查權限下放到承擔科研項目的單位,由各個單位負責具體的管理和調查過程,而中央科研管理機構只負責對各個單位的管理體系進行監督,並對管理和調查過程進行必要的指導。

    3.強化科技監督評估工作的結果運用,加快科研不端行爲懲戒機制建設。一是全面推進在合理、合規的前提下,根據科技監督評估工作的結果,對科技計劃項目經費撥付進行動態調整。二是在懲戒機制方面,全面落實存在科研不端行爲的人員規定期限內不得申請各類科技計劃項目,同時實施跨部門信息共享和聯動,推動科研信用體系和社會信用體系的銜接,推動政府信用體系與高校院所內部管理體系相銜接,實現“一處失信、處處受限”的聯合懲戒機制。三是加強媒體在科技監督方面的作用。爲避免科研不端事件的調查結論受到利益相關者或其他人爲因素影響,允許媒體在一定範圍內對事件進行報道,從而對科研不端事件的調查主體施加一定的壓力,在最大程度上促成公正的調查結論。在此基礎上,爲營造誠信創新的良好科研氛圍、預防科研不端行爲的發生,探索推進科研信用體系建設較社會信用體系先行一步,對于社會信用不良的人員,無論其是否申報各類科技計劃,都應予以加強對其科研行爲的監管和約束。

    4.提高科技監督評估工作服務意識。一是全面落实党中央国务院关于“放管服”的要求,发挥市场配置资源的决定性作用,给科研人员“解绊”,明确科技工作的重点是抓战略、抓规划、抓政策、抓服务,腾出时间加强科技工作的事中、事后监管。二是加快建立评估信息反馈监督机制,加强执行落实环节和贯彻落实程度的监督评估,重点评估政策的大众知晓度、配套细则情况、执行落实反响、存在的问题困难等,根据政策评估模型对政策产生的效果进行综合评价,提高新制定政策的协调性、针对性和系统性。三是改变以往监督评估工作集中在合规性监督的现象,突出科研成果落实落地的效果、对经济社会和民生的影响和支撑保障等绩效监督和评估,推进实现合规性监督和绩效监督评估并重。(作者:王緯超,单位:北京大学科学研究部)

    參考文獻:

    [1]OECD Reviews of Innovation Policy: Sweden 2016[R/OL].[2019-04-23].Directorate for Science,Technology and Innovation. http://www.keepeek.com/Digital-AssetManagement/oecd/science-and-technology/oecd-reviewsof-innovation-policy-sweden. 2016.

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    [3]楊洋,張豔秋.瑞典的科技創新模式:演變與挑戰[J].全球科技經濟瞭望,2017,32(10):1-7.

    [4]马丽,马永浩.瑞典科技创新模式对江苏的启示[J]. 江苏科技信息,2015(7):1-4.

    [5]王再進,張俊清,韓勇.瑞典科技創新與評估對我國的啓示[J].科技促進發展,2010(3):26-32.

    [6]杜超璇.瑞典科技創新體系對我國自主創新建設的啓示[J].安徽科技,2010(12):55-56.

    [7]施筱勇,王瑞軍,陳光.瑞典的科技創新管理體系[J].全球科技經濟瞭望,2016,31(6):1-3.

    [8]程家怡.瑞典科技與創新體系的現狀與演進過程[J].全球科技經濟瞭望,2016,31(7):1-8.

    [9]Finding statistics[EB/OL].[2019-04-23].https://www.scb.se/en/finding-statistics/.

    [10]OECD Science, Technology and Innovation Outlook.[EB/OL].[2019-04-23].http://www.oecd.org/sti/oecd-science-technology-and-innovation-outlook-25186167.htm.2018.

    《北京教育》雜志

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